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两大港股ETF将于10月22日挂牌上市,两只港股ETF下

时间:2019-09-29 16:51来源:基金股票
成立两个月来均保持较低仓位,被高盛公司同时持有 早报记者 柯智华 证券时报记者 刘明 李清香 境内首批两只港股ETF(华夏恒生ETF和易方达恒生中国企业ETF)下周一在沪深两大交易所正

  成立两个月来均保持较低仓位,被高盛公司同时持有

  早报记者 柯智华

  证券时报记者 刘明 李清香

  境内首批两只港股ETF(华夏恒生ETF和易方达恒生中国企业ETF)下周一在沪深两大交易所正式挂牌上市,这意味着境内投资者可以通过直接在沪深交易所买卖上述ETF,参与港股市场的投资。

  有着小港股直通车之称的港股ETF上市在即。境内首批两只港股交易型开放式指数基金(ETF)华夏恒生ETF(简称“恒生ETF”)与易方达恒生中国企业ETF(简称“H股ETF”)将于10月22日同日挂牌上市。

  ETF全称是交易型开放式指数基金。它追踪特定的指数,可以在二级市场买卖;对于大额投资者来说,ETF还可以随时进行申购赎回,但申购赎回采用的是一揽子股票(指数成分股),且只接受规模在“创设单位”(例如100万份)以上的申购赎回。

  港股ETF挂牌上市在即

  在港股ETF推出之前,内地个人投资者尚无便捷途径直接投资香港市场,个人投资港股主要通过普通的合格境内机构投资者(QDII)基金。而在港股ETF推出后,内地投资者就可比较便捷地投资香港市场,可以通过证券账户像买卖股票一样买卖港股ETF。

  恒生ETF与H股ETF今日同时发布上市交易公告书,两只港股ETF将于10月22日同日挂牌上市并开放日常申购、赎回业务。恒生ETF将在深交所挂牌上市,H股ETF将在上交所挂牌上市。恒生ETF上市交易的份额为35.86亿份,H股ETF上市交易的份额为20.16亿份。截至公告日前两个工作日即2012年10月15日,恒生ETF的单位净值为1.0049元,H股ETF的单位净值为1.0061元。

  目前均为正收益

  作为内地与香港加强金融合作的重要举措,港股ETF的推出为内地投资者投资港股提供了更为便捷高效的通道。而香港投资者投资内地的首只人民币境外机构投资者A股ETF(RQFII-ETF)华夏沪深300ETF已于7月17日在港交所挂牌上市。

  昨日,华夏恒生ETF和易方达恒生中国企业ETF同时发布上市交易公告书称,两只港股ETF将于10月22日挂牌上市并开放日常申购、赎回业务。其中华夏恒生ETF在深圳证券交易所挂牌上市,易方达恒生中国企业ETF则在上海证券交易所挂牌上市。

  据了解,恒生ETF与H股ETF均于8月9日成立,首发规模分别为35.86亿元和16.17亿元。恒生ETF联接基金与H股ETF联接基金均于8月21日成立,首发规模分别为8.55亿元、32.21亿元,加上联接基金,两大港股ETF规模分别为44.41亿元、48.38亿元。

  华夏恒生ETF上市交易的份额为35.86亿份,易方达恒生中国企业ETF上市交易的份额为20.16亿份。截至公告日前两个工作日即2012年10月15日,华夏恒生ETF的单位净值为1.0049元,易方达恒生中国企业ETF的单位净值为1.0061元。

  H股ETF上市公告书显示,其联接基金于8月31日以份额净值1.0013元人民币进行了本基金的特殊申购。这应该是H股ETF上市交易份额较首发规模大的原因,这笔特殊申购规模约为4亿份。

  资料显示,作为境内首批港股ETF,华夏恒生ETF与易方达恒生中国企业ETF均于8月9日成立,募资规模分别为35.86亿元和16.17亿元。恒生ETF联接基金(编注:所谓联接基金,是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF即目标ETF,类似于基金中的基金。)与易方达恒生中国企业ETF联接基金均于8月21日成立,募资规模则分别为8.55亿元和32.21亿元,加上联接基金,两大港股ETF规模分别为44.41亿元和48.38亿元。

  目前仍保持低仓位

  值得一提的还有,易方达恒生中国企业ETF披露的上市交易公告书显示,截至三季度末易方达基金(微博)公募基金资产较二季度末略有下降。

  从持有人结构来看,恒生ETF的机构投资者持有份额占比为63.15%,中海信(微博)托股份有限公司-新股约定申购资金信托(7)持有4亿份,为第一大持有人,占基金总份额的11.16%。此外,前十大持有人中,东吴证券、中信证券、招商证券(微博)等券商占据八席,持有份额由1.5亿份至1.2亿份不等;合格境外机构投资者(QFII)高盛公司也持有1.27亿份。

  根据上市交易公告书,截至2012年9月30日,易方达旗下共管理37只开放式基金和1只封闭式基金,公募基金资产管理规模1496.07亿元。而截至今年上半年末,易方达基金旗下38只基金的资产共计为1559.04亿元。

  H股ETF的持有人中机构投资者占92.91%,易方达基金(微博)公司的专户产品易方达基金-交行-中信证券为第一大持有人,持有4亿份,占比19.84%;H股联接基金持有3.99亿份。高盛公司同样持有H股ETF1.27亿份,为第三大持有人,另外,东方证券、中信证券、华福证券等七家券商在前十大持有人之列,持有份额由7000万份至6240万份不等。

  仓位均较低

  据了解,在H股ETF的成立公告中,易方达基金运用自有资金购买H股ETF的金额为0,从业人员认购也为0。

  值得注意的是,或出于对港股市场的谨慎,目前两只港股ETF的仓位均较低。

  仓位方面,两大ETF成立两个月来仍保持着较低仓位。截至10月15日,恒生ETF的权益类投资公允价值占基金资产净值的比例为33.72%,H股ETF的权益类投资公允价值占资产净值比为14.96%。

  截至10月15日,华夏恒生ETF的权益类投资公允价值占基金资产净值的比例为30.58%,易方达恒生中国企业ETF的权益类投资公允价值占资产净值比为13.02%。其余大部分为买入返售金融资产以及银行存款和结算备付金。

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  另一方面,尽管在2007年港股直通车一度备受期待,但是从上述两只港股ETF的持有人结构来看,境内投资者对港股ETF反应并不积极。

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  其中,机构投资者合计持有华夏恒生ETF占比63.15%。中海信(微博)托-新股约定申购资金信托为第一大持有人,共计4亿份占比11.16%,前十大持有人中QFII高盛公司持有1.27亿份,其余的均为券商,持有份额在1.2亿份到1.5亿份之间不等。

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  易方达恒生中国企业ETF的机构持有比例则更高,为92.91%。其中易方达-交行-中信证券为第一大持有人,约4亿份占比19.84%,易方达恒生中国企业ETF联接基金持有3.99亿份,为第二大持有人;高盛公司持有1.27亿份,排名第三。十大持有人中其余均为券商,持有6200万份到7000万份不等。

  此外,为了确保港股业务顺利开展,深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司本周六将进行相关环境测试。

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